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会，像中国这样科举取士、县吏办案、主权国家，文化鼎盛，大唐盛世，这样一些都
是司空见惯的现象，在欧洲却没有，所以我们说中世纪
欧洲没有一个比较发达的中世纪的社会。
第三个令人大惑不解的就是15、16世纪欧洲发展神速，非常之快，反差非常惊人
，即使是一个短暂的时期，社会节奏变化也令人感到惊奇，比如1535年，整个英国的
学术界，都在因为国王亨利八世处死了托马斯。莫尔，就是乌托邦的作者，感到悲愤
。但是到了十六世纪的末期，英国人民又在敬佩莎士比亚，在迎创一个文艺复兴高潮
的来临。到1558年，伊丽莎白女王一世继位的时候，国库完全空虚，但到了1588年，
英国的舰队就打败了西班牙的无敌舰队，成为一个谁也无法忽视的欧洲强国。所以这
样快速的变化，就使人感到这里面包含着多少的流血灾变，包含了多少的令英雄们长
叹的业绩，又包含了多少的人类的曲折，也就说人类文明这朵妖艳的花呢，仍然要鲜
艳开放，而火的凤凰就要在其中诞生。这是第三个问题。
第四个最令人惊奇的，就是唯独在欧洲，在向近代转变的时候有一个过渡期，出
现过长达450年的过渡期，而其它的民族在时间上也许要稍晚于欧洲，却不曾有过这
么长久的过渡时期。欧洲的过渡期，大致是起于1348年黑死病，以后的450年，到
1800年以后才可以算是进入到了近代社会。所以，我们必须发问，这种现象从何而来
，它的出现与欧洲最早转型之间有没有必然的联系？为什么中国在向近代社会过渡时
，没有出现过这么长久的过渡期，这些问题就是我们开始，历史向我们的追问。
那么关于欧洲过渡的问题，学术界有过无数的探索，就当今，我们最感兴趣的有
几种反思。这几种反思，就是可以让我们知道，我们是在哪里，在朝哪个方向走，又
能走多远。有三种研究，都是西方学的研究，特别引起我的注意，一种是德国学者叫
富兰克，他写过一本书，最近印出来了，叫做《白银资本》他里面提出了一个观点，
他就是发现，在14、15世纪，中国的生产力，商品传播的能力，远程贸易的程度，都
比西方要好，然而，却没有向近代过渡。他还提出，在那个时候是东方，而不是西方
，乃是世界文明的中心，世界体系的中心。
第二个研究是一个美国教授，叫做布朗热提出来的，布热那就提出一种农村阶级
斗争推动社会变化这样一个看法。他认为是一种阶级斗争，而不是一种生产的发展程
度导致了中世纪的封建关系与农奴制的瓦解，尽管这种结构的变化，并不一定有利于
资本主义的兴起。还有一个研究，是英国的一个历史学家叫希尔顿，那么他呢，是把
欧洲危机的原理应用于过渡领域。从这个意义上来说，他的理论可以说是算最彻底的
一个。他提出，在黑死病以后，欧洲出现了一个封建主义的总危机，但是却没有全面
地进入资本主义的明显迹象，因为后者，就是资本主义所需的一些必要条件，在那个
时候还没有成熟，至少是在英国，农民手中掌握了一些土地，却无力对农业进行投资
，工业也是类似，装备上无多大改进，城市在衰弱。也就是说希尔顿拉开了一个距离
，就是说封建主义已经衰落的时候，资本主义还刚刚在萌芽，还没有发展起来，那么
这样一来，他就给我们一种反思。
所以这三个学者，他们的三项研究非常不同，但却有一个共同的地方，那就是认
为欧洲在进入近代社会的时候，生产力和资本主义的发展程度，远远不如人们估计的
那么高。也就是说，欧洲是穷过渡，而不是富过渡。这样，他们就提出了一个重要问
题，为什么在比较落后的欧洲能够最早过渡？这个问题的提出，使我们关于欧洲近代
化的研究变得更加的困难。当然也就变得更加的富有挑战意义。
了解了外国学者研究后，我们也要反思我们自己的工作，我发现有许多方面也许我们
要做些调整。一个方面就是关于我们用封建主义，或者资本主义这样一种主义，非此
即彼的主义，来衡量450年的过渡期的事物，这种做法是否对。因为我们知道这是一
个渐进的过程，非此及彼，要么就是资本，要么就是近代，要么就是封建，来衡量过
渡期的事情，显得有点勉强。第二个要反思的是，我们在评价这个事物的时候，过渡
期的事物的时候，常常显得很矛盾，当我们强调市民阶级和君主结盟的时候，我们就
把那些君主说成是资产阶级化了的君主，我们就说那些思想家是资产阶级的思想家，
就说宗教改革家是资产阶级的宗教改革家。等到我们讲到了英国资产阶级革命以后，
法国大革命的时候，被我们刚刚赞美过的那些人，就成了封建阶级的总代表，带有严
重局限的，保守的知识分子，或者我们就说他们是革命的对象。所以在这样一个矛盾
现象，使得我们觉得，我们做工作有所反思。
我们要反思的第三点，就是我们在谈这个问题的时候，我们太注意一些被动因素
，我们中国对欧洲资本主义的近代社会的兴起，常常主要是调查有多少工厂，也就是资本主
义萌芽问题，而不是放在革命的一些主动因素，也就是人的问题，社会结构的问题，
力量对比的问题。那么第四个要值得注意的，就是我们在研究的时候，常常现在标准
是越来越高了，我们过去说近代社会产生于14世纪，后来又是15世纪，后来又是16世
纪，后来又说18世纪之前没有近代社会，后来又说19世纪。所以这样一个近代社会的
标准越来越变化，也就使得我们研究当中需要有个说法。在这里的问题，实际上不是
历史错了，而是我们研究的尺度也许有问题，因为历史它已经过去，不是它的错。所
以这里面大概需要有一种新的理论框架来说明过渡期的问题。
所以接下来我们就要来谈过渡期的理论。因为我这个着手是从过渡期的理论分析
起的。首先我就发现，有过渡期的过渡，和没有过渡期的过渡，是两种不同类型的过
渡。有过渡期的过渡，就是说，有个过渡时期，这种现象在欧洲不仅发生过一次，还
发生过两次，比如说476年，西罗马帝国崩溃以后，它并没有马上进入封建社会，它
有一段很长的，几百年的过渡时期，过去西方教课书里说是黑暗时期，后来我们觉得
黑暗不妥，我们说它是封建主义的兴起时期，也是几百年。好了没多久，到了黑死病
，1348年，又有450年的过渡期，这样一个过渡时期的反复出现，就说明它不是一种
偶然现象，它是有这么一种类型，叫做“有过渡期的过渡”。那么，相比于“没有过
渡期的过渡”，比如说中国的过渡，或者也有很短暂的过渡期，没有很长的过渡期的
过渡，应该说它是不太一样的，所以区分一下这两种不同类型的过渡方式，加以明辨
也许是有好处的，我的研究工作就是从这里开始的。
那么这样一来，就要探讨为什么会产生过渡期，为什么有的地方没有过渡期。那
么，也就是说，我们首先要进入我们的一个探讨，欧洲是在什么样一个背景情况下过
渡的。按照我的说法，欧洲过渡的背景就是封建主义结构危机。封建主义的结构危机
，可以从三个层面上来看，第一个层面就是表面上看，表面上看就是一片混乱，黑死
病，欧洲死了五分之二以上的人口，制度紊乱、人民饥饿、战争不停，这就是表面现
象。然后你透过表面现象来看，你发现，这不仅仅是表面的，它还是结构的。所谓结
构的，是因为它有四个方面，说明它是一种结构的危机，而不是表面的危机。第一个
特点呢，这种过渡，这种危机，它不是局部的，而是普遍的，不仅产生在政治领域，
宗教领域、文化领域、思想领域，我们看，宗教领域出现宗教改革，文化领域出现文
艺复兴，政治领域出现新君主制，中央集权化等等，所以这不是局部的。所以就危机
的非普遍性，说明它是一种结构危机。第二个情况，就是这个危机非困境，它是非复
原性的，就像一个人生病一样，假如你生了病，看了医生，你病好了，恢复到原状，
那就是困境，但是，欧洲的这种危机它没有办法再恢复到原状。一旦出了毛病，就变
成另一个东西。所以，它不是困境，它是非复原性的，所以是结构危机。第三个特点
，就是它呢，是严重地损害了封建主义的一些基本的原则，也就是封建主义，封建结
构它是有一些基本的原则，比如领主政治，比如附庸政治，比如农奴制，比如庄园制
，比如地方主义，这么一些情况，但是在危机到来以后，为了生存，所有这些基本的
欧洲类型的封建主义的基本的核心，都加以了改变。你像采邑制度就变成了雇佣军制
度，你看农奴制度就出现了租佃农制度，地方割据就变成了中央集权化，所以它是非
复原性的，它是以损害欧洲类型的核心原则为代价的，所以它是结构危机。
第四个点上来看，我们还可以看到这