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相成、缺一不可。当今国际投资市场上使用的主要的系统都是以程式化交易规则为主，并配合风险控制和资金管理，每年的收益率在30％左右。本文主要对人工智能化系统方面的设计技术进行了探讨。 当今世界纷繁复杂，其本身就是一个普遍联系、复杂多变的系统。系统本身是不稳定的，每时每刻都在变化出各种各样的形态。系统的平衡性、关联性、多样性、离散性、应激性（应变激烈、突发事件的能力）、变异性等使得系统变得离散而无所适从。在一个这样的系统中，没有人完全知道将来，只有一部分展开的事件能使人们隐约感觉到将来要发生什么。 智能化系统的核心部分是其所建立的技术基础，也就是其所依赖的技术分析平台。搭建技术分析平台并非如人们想象的那么简单。 交易技术必须形成一个系统，达到1＋1》2才是我们理想的目标。在投资市场，没有人能准确预测将来，人人都是事后的“神仙”。在交易中，技术分析和交易技术是两个不同的理念，技术分析是一种对行情走势的初步的研判，纯粹是一种理论方面的东西；交易技术主要取决于你瞬间的反应速度，你的行动的果敢，交易计划的完整性，心理的承受能力，非系统风险的对抗能力等，而其中任何一项出现问题，操作者都有可能遭到毁灭性的打击！ 我们所建立的智能化系统要求系统对所有的行情走势做出独立的判断，对所出现的问题必须在系统内部进行独立的智能化的分析，并给出处理方法，然后独立去执行，减少人为因素的干扰。应激性和自适应性是智能化系统的两大特点。 在制作一整套的交易计划的过程中，你必须考虑的是，可能出现的盈利和风险及整体获利能力。计划作的越详细，系统的抗风险能力就越强，但执行起来在形态识别方面需要的时间就越多，两者之间很难有一个两全的方法。计划不可能详尽到对所有突发事件都做出应有的判断和反应，这时只好对所发生的事件听之任之，来个不闻不问，或来个一刀两断止损出局。那么，这样的交易技术又如何在盈利率和盈利面方面有所提高呢？不能对现有或突发行情进行自适应的技术永远无法成为真正意义上的人工智能。 系统本身具有耗散性和自适应性，而智能化系统更是如此。智能化系统必须具有的一个典型的特征就是对每时每刻出现的行情都能够及时做出应激反应，判断出是什么样的行情或是什么样的噪音，并能对所发生的事件做出合理的反应。如果是以前从未出现过的事件，则从中学习经验，以便曰后出现类似的事件时做出反应。随着各种事件的逐步累积，系统的智能化级数将越来越高。系统分析平台有各种各样的行情因子组成，根据不同的行情，系统将自动化拟定操作计划，并启动一系列的风险防范体系对所发生的事件进行评估，以得出最优化的投资组合。由于投资市场上70％以上的信号都是噪音信号，所以系统的优化是在所难免的，但绝对不能采用相同的技术来优化一套相同的系统。 开创新的分析技术使得智能化系统的开发工作难上加难，在噪音信号大于70％的系统中采用现成的技术如模糊数学、基于导数的优化等技术是一种天量的数据流动模型。由于各种因子的动态权重比率随时变化，要求在瞬间掌握并给出各个因子权重的变化量而求出未来的行情走势的局部变化数据，确实很难。数学上的计量总在理想的状态上进行，而现实中充满了各种各样的矛盾和噪音。当噪音信号大于实际走势信号时，系统很难给出令人满意的结果。因此智能化系统的开发过程就是一个寻找更多盈利点和屏蔽噪音的过程。随着系统的经验的无限累积，部分噪音将会在系统的经验库中被过滤。 在我们的测试过程中，系统的分析周期越长所产生的噪音信号就越少，但系统的经验累积速度和反应速度也会越慢，顾此失彼。由于系统的噪音是非均匀分布的，显然，与理想的环境相差太大，现行的数学计量方法是不能实现输出确认的结果的。 那么，怎样才能让系统对行情走势做出正确的判断呢？系统可通过对行情多空因子的测定和数学计量及行情短期走势的证实来感觉出未来的行情走势的轻重，然后确认其方向，得出最终所要的结果。还记得投资大师李弗莫关于“最小阻力线”的精辟论述吗？行情总是沿着阻力最小路线前进的，只要系统能感觉出哪条路线才是阻力最小的路线，那么什么问题都解决了。因此，适当的感觉对系统来说是至关重要的。在行情走势中，数学的计量得出的结果永远是粗略的，而系统存在的本身就是通过大量的数学模型计量得出一个胜算大于50％以上的结论。这就是系统所谓的感觉。 作为系统，其最主要的目的就是：实现利润的快速增长。在系统对行情的判断和实际走势方向一致时，交易就可以发生了。
执行力——成功的关键！
学了那么多理论，掌握了那么多的知识，为什么依然不能成功？为什么屡屡失败？一个最重要的问题就出在你的身上，那就是你的执行力出了问题。要么是分析的方法有问题，要么是不能遵守操作规则，要么是对外部环境缺乏了解不能即时变通等等。执行力是你贯彻实施决策计划，及时有效地解决问题的能力，执行力也是一种纪律，是策略的根本。很多优秀的人都拥有聪明的脑袋和过人的智慧，然而能够成功的只是极少部分懂得执行的人。仅仅拥有伟大的思想战略和伟大的计划是不够的，只有把战略和计划贯彻到底才能获得成功，这就是执行力。没有执行力，就没有成功，所有的一切都是空谈和妄想！ 执行是战略而不是战术 ，执行能力只能从执行中获得，不可能通过思考获得。只有把知识力和执行力结合起来，你才能拥有知行合一的能力，你才能真正拥有强大！只有执行力才是一切有效战略的关键要素。没有执行力你不可能做好任何事，执行力必须成为你事业的核心成分。操作不能成功，总是在屡战屡败中徘徊就是没有执行力的表现，执行力是一切的关键。 对于优秀的交易员而言，执行力不是某种单一素质的凸显，而是多种素质的结合与表现，它体现为一种思接千载、思野万里，深谋远虑、明察秋毫的洞察力；一种不拘一格的突破性思维方式；一种设定目标，坚定不移，捍卫信念的态度；一种雷厉风行、快速行动的做事风格；一种勇挑重担、敢于承担风险面对失败的顽强作风。 执行力的最重要的表现，第一是速度，快速行动，它是决定成败的重要因素。迅速源自能力，简洁来自渊博。交易者的快速执行首先要建立在强大的思维能力基础之上。杰出的交易者，应能从不同事物的因果关系中找到内在的联系，能够从新的角度看待问题，找到解决问题的办法。第二是坚韧，坚韧性首先表现为一种坚强的意志，一种对目标的坚持。这样的人具有挫折忍耐力、压力忍受力、自我控制和意志力等，能在比较巨大的压力下坚持目标和自己的观点。“要在茫茫的黑暗中，发出生命的微光，带领着队伍走向胜利。战争打到一塌糊涂的时候，将领的作用是什么？就是要在茫茫黑暗中，用自己发出的微光，带领队伍前进。谁挺住了最后一口气，胜利就属于谁。”（克氏语） 要想成为拥有良好执行力的优秀交易员，必需从自己的行为方式和思维方式上同时入手，在制定市场操作计划的同时，也应把个人的发展战略计划纳入其中。在制定战略计划时其本身应该是简洁明了的，不会产生矛盾的信息，不会导至行动的迟缓。伟大的交易员应该是在黑夜中能够率先找到亮光的人。 陷入困境失败不断的人的知识理论、文化结构、方法论上与成功人士并无太多二致，然而在执行的力度与持续性上缺差之毫厘而失之千里。那么执行的核心要素有哪些？什么样的交易员能够跨越执行的鸿沟？ 优秀的交易员应该有这样的哲学观：按原则操作而不是按程序操作；以市场的实际变化迅速行动；注重分析问题注重解决问题；坚信理念同时敢于把握时机。他应该具备这样的特征：有明确的投资（投机）思想、坚持不懈的核心价值观、卓越的执行力和灵活的操作艺术。 优秀的交易员应该首先是爱打仗，在任何时期都不怕失败不畏艰难，对人生充满热情，对事业保持积极向上的态度；其次是会打仗，通过持续的练兵不断提升自身的综合素质和专业化素质；最后是勤于思考善于决断，拥有不断创新的青春活力，不沉湎于过去和现有的成功，不断扬弃过去，超越自我、展望未来，坚持创新、改造自我、追求卓越。 优秀交易员的执行力应该从下面着手： 1。了解市场、了解社会。对市场和社会已存在的各种重大问题，有清醒的认识和深入的了解，并且不限于已有的通常的渠道。要多听、多问、多想，不论在现实社会还是在虚拟社会，与人交流都应该做到知无不言，言无不尽。对提出的问题要有针对性，要尖锐，不要空泛之词，空泛的谈话不能收集到有用的信息。 2。面对事实，实事求是是执行力的核心。面对重大问题或难堪问题不能含糊其词，避重就轻，不能缺乏面对现实的勇气，从而欠缺实事求是的精神。面对现实有时确实不那么容易，因为现实在很多时候与“理想”并不一致。 3。设定人生目标。是因为业余爱好而加入这个市场，以便自己了解社会经济活动的兴趣；是想通过自己超凡的能力将自己不算多的资金在可见的时间内累集到一个较满意的程度；是想经历一定磨难后能够拥有管理较大规模的资金并能够长期稳定的增值以此做为自己的终生职业。目的不同，学习的方法和训练的方法不尽相同，所耗用的时间�