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日王莽再次被任命为大将军。他很快压倒了哀帝的母系亲族，把他们遣送出
长安。③
这时，王朝的继位问题解决了，未遇到困难。自元帝在公元前33年去世
以来，他的后裔一直在位。这时只有一个哀帝的堂兄弟还活着。他是合法的
继承人，于是王莽向太皇太后进谏，要求把他召来。他就是在公元前1年10
月17日登基的平帝。恰好新帝生于公元前9年，所以还只是一个儿童，这不
会使王莽感到不愉快。
在平帝名义上统治的短暂期间，王莽的权力增大了。他把其伙伴和支持
者安置在关键的职位上，并真正地得到官员和文人的爱戴。太皇太后也乐于
把一切实权交给他。他的政府似乎是胜任的，并取得了种种成就，其中包括：
公元3年改善地方的学府；公元4年扩大太学；公元5年在京师就古典文献、
天文占星术、律管、语言学和占卜术等题目召开会议；公元5年从渭水流域
穿过其南面艰险的山脉开凿新路直达四川；在边界保持了安宁。公元1年，
王莽取得了显赫的安汉公头衔。公元4年3月16日，他的可能生于公元前9
①
年的女儿被立为平帝的配偶，王莽又得了各种荣誉。作为年轻皇帝的岳父，
还可能成为下一个皇帝的外公，他可以泰然自若地面向未来，并且期待着长
期掌权。但在公元6年2月3日，平帝突然死亡。②
后来有人宣称，王莽把平帝毒死。这个指控最早是在公元7年提出的，
③
后来在王莽垮台后的内战期间再次提出。 没有证据能证实或否定这个指控。
在中国历史上王莽大概不是在他登上皇位的道路上清除其敌人的唯一的人。
这类谋杀是屡见不鲜的，而王朝的历史学家对他们认为是合法君主的那些人
持宽大的态度。但是对弑杀君的种种指责也是老一套的；旁证有力地说明王
莽是无辜的。他最近刚把女儿嫁给平帝。平帝尚未成年，所以王莽的权力是
稳固的。他那时是否已决定推翻汉王朝，值得怀疑。他无法估计皇族反对政
变会多么坚定，或者汉室在农村的追随者的力量有多么强大。谋害皇帝很容
易触发一次危机，王莽可能在危机中失败。因此，平帝之死可能给王莽带来
很大的不便。他当前的问题是如何保持权力而又不使汉皇族反对他。
随着平帝之死，元帝再也没有后裔在世了。必须在家谱中退一步从宣帝
（死于公元前48年）及其妃子的后裔中选一个继承人，这样的选择余地的确
很大。有资格的候选人有5个王和将近50个侯。如果王莽选一个成熟而能干
的人，他的摄政将会突然中止。如果他选一个儿童，所有的人都会知道他打
算延长他的权力。公元前184年吕后就采取后一种办法，当时她立吕家的一
①
个幼儿，同时伪称他是惠帝之子。为了延长外戚的权力，后汉时期以同样方
式所立的幼帝不少于四个。在这种两难的境地中，王莽决定不放弃摄政，并
甘冒激怒刘氏皇室的风险，选了其中最年轻的一个候选人。他就是生于公元
③ 关于董贤，见《汉书》卷九三，第3733 页以后；卷十二，第347 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，
第61 页）；鲁惟一：《汉代中国的危机和冲突》，第282 页以下；见本书第2 章《王朝问题种种和皇位的
继承》。
① 《汉书》卷九九上，第4047、4066 页以下、4069、4076 页（德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第146、
184 页以下、191 页以下、212 页）。
② 《汉书》卷九九上，第4078 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第217 页）。
③ 《汉书》卷九九上，第4087 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第235 页）。
① 见本书第2 章《吕后（公元前188— 前180 年）》。
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5年的宣帝的玄孙刘婴。这个儿童未正式登基。首先，王莽自封为摄皇帝。
然后，在公元6年4月17日刘婴被指定为太子，并被授予孺子王的称号。②
汉室的反应是迅速而徒劳的。第一个起来反对王莽的是一个侯，他在公
元6年5月或6月集结了一支小部队，并试图夺取其郡的治地。他不但被彻
底打败，而且一名父系亲戚自动向王莽投降，并低声下气地呈上了一份道歉
和阿谀奉承的奏疏。同年7月1日，太皇太后重新批准王莽为摄皇帝，这个
③
称号只能被认为是向天下宣告他的胜利。后来汉室其他两个侯的叛乱——不
知道是联合的还是分别发起的——毫不重要，古代的历史学家甚至未交代它
们的日期。
从公元7年起，大平原中部发生了一次更严重的起义。起义由一个杰出
的政治家之子翟义领导，他拥立一名皇室成员，成立政府，并指控王莽毒死
平帝。另一次规模较小的叛乱在京都附近爆发。王莽采取了一些有力的反措
施，其中之一是宣布当年轻的王成年时，将还政给他。在三个月内，起义已
①
被平息。 此后，王莽未再遇到严重的反对。
王莽轻而易举地击败了起义者，而且实际上所有的官员都接受他的领
导，这必定是他一生事业的转折点，使他相信道德败坏的汉室已经失去了一
切支持。他与其同时代的人一样，不但相信天命，而且相信五行 （木、火、
土、金、水）的依次接替；每行各与方向、颜色和动物互有关系。
每个王朝各在五行中某一行的力量下进行统治，当这行依次被下一行取
代时，王朝就衰亡。经过了争论以后，火被确定为汉朝的行，这意味着赤为
②
汉朝之色。但汉朝已长期执政，所有的人都能看到它衰落的迹象。包括汉室
成员在内的许多知识分子相信天命正在转移，五行中的土处于上升的阶段。
王莽需要做的是通过巧妙的宣传去说服公众，使之相信改朝换代的时刻已经
来临。这就要伪造吉兆以达到这个目的。
古代中国的一些开国皇帝和他们的支持者是实用心理学大师。他们对典
籍和不足凭信的文书中的预言作有利于他们的解释，并虚构预言，制造吉兆
和散布反对其敌人的政治歌谣。王莽及其追随者精通这种狡猾的手法。从公
元6年起，符瑞一个接一个地上报皇上，公元8年以后，上报越来越频繁：
如发现了刻石和一个石牛，在梦中出现了上天的使者，一口井自动地开成，
发现了一只有两个铭文封皮的铜合，等等。所有这些征兆的启示都是：王莽
应该登基。难道他不是黄帝之后裔吗？黄是土行之色。牛是与土相关的动物。
当然，拼凑起来的一切打算表示：王莽是黄帝，下一个轮到他来创立一个王
朝。
王莽利用公众的手法与后来用来支持汉代中兴的方法完全一样。在这两
种情况中，精明的从政者都懂得群众心理学。但由于他们同时既是理性的，
又是迷信的，他们最后相信了自己的宣传。只是在他们的历史学表达方面，
② 《汉书》卷九九上，第4079—4082 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第218—225 页）。
③ 《汉书》卷九九上，第4086 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第233 页）。
① 《汉书》卷九九上，第4088 页 （德效骞：《〈汉书〉译注》第3 卷，第237 页）。
② 关于五行在确立和支持行使主权的权力时的重要性，见鲁惟一：《水、土、火——汉代的象征》，载《奥
萨津和汉堡自然学和民俗学协会通报》，125 （1979），第63—68 页；鲁惟一：《秦汉两朝皇帝的权威》，
第90 页以下。又见本书第1 章《帝国时期的思想潮流》；第2 章《知识和宗教方面的支持》；第13 章《当
运之德的选择》。
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这两个运动才有所不同。后汉的胜利使它以前的宣传合法化而成为新的国家
正统。虚构的预言变成了证明王朝创建者价值的上天的启示。王莽则成了一
个篡夺者，他的宣传全是伪心理学的伎俩，这是被上天遗弃的可鄙的人的行
为。
如同许多政治运动，人们不容易看清王莽的行动究竟主动或是被动到什
么程度。如果没有真才实学，他不能升为摄皇帝，但是他又领导了一个庞大
而有势力的集团，其成员都指望通过他取得利益。上报皇帝的接连不断的符
①
瑞可能给王莽带来压力，最后迫使他行动。 公元9年1月10日，他采取了
一个不可逆转的行动。他宣布汉朝已亡，自己登上皇位，称其王朝为新朝。②
孺子王受到了不寻常的宽大，被废但没有被杀，他过着隐居生活，最后娶了
王莽的孙女。新的大臣被任命。汉朝的贵族在公元10年被贬为平民。公元9
年爆发了两次原刘氏皇室的起事。公元10年中亚发生了一次小兵变，但很快
被镇压下去。王莽牢牢地控制了政府，并在长安建都。
① 例如，发现的一块石上有宣称王莽应为皇帝的启示（《汉书》卷九九上，第4078 页以下〔德效骞：《〈汉
书〉译注》第3 卷，第218 页以下〕）和上报的一个你可以解释为同样内容的梦 （《汉书》卷九九上，第
4093 页 �