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操作手续：出示执法人员身份证明，县级以上公安部门发出协助查询、冻结通知书。
关于查询 冻结 扣划客户证券和资金的法律规定
编者按：证券营业部经常会遇到一些机关单位，要求对客户证券和资金账户进行查询、冻结
甚至划扣；营业部常常左右为难，不办，提出要求的部门理直气壮；办了，又恐惹出与客户
的纠纷。那么，究竟哪些机关单位才有这样的权利？他们的具体权限又是什么？有关部门必
须履行哪些法律手续，营业部才能在办理之后不留后患呢？这些都是困扰营业部已久的问题。
本报特请华夏证券法律事务部李志山对相关法律、法规进行收集、整理，希望对同行们有所
帮助。但因为相关法律规定零散纷杂，难免会有疏漏之处，期待读者进一步补充。
在现行的法律、法规中，直接明确规定有关机关可以对证券营业部客户证券和资金行使
查询、冻结、扣划等法定职权的条文并不多见，笔者只在《证券法》中见到这样的规定：“第
一百六十八条国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措施：？？（四）查询
当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户，对有证据证明有转移或者
隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。”更多的情况是，证券营业部作为
一般的金融机构（从存款角度论）或财产保管机构（从证券角度论），来承担法律为这些机构
设定的司法或行政活动的协助义务。具体的法律规定则分散在规定各司法、行政机关职能的
具体法律中，下文就从各部门法中提炼出有关查询、冻结、扣划存款及相关财产的规定，按
照有权部门、职权目的、权能范围、法律规定、操作手续等要点分列来进行表述：
□有权部门：中国证监会
职权目的：证券监督管理行政执法
权能范围：查询
法律规定：
《证券法》：第一百六十八条国务院证券监督管理机构依法履行职责，有权采取下列措
施：。。。。。。（四）查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户，对
有证据证明有转移或者隐匿违法资金、证券迹象的，可以申请司法机关予以冻结。
操作手续：出示执法人员身份证明，书面通知。
□有权部门：人民法院
职权目的：财产保全、强制执行、司法调查
权能范围：查询、冻结、扣划
法律规定：
《民事诉讼法》：第九十四条财产保全限于请求的范围，或者与本案有关的财物。财产保
全采取查封、扣押、冻结或者法律规定的其他方法。？？第二百二十一条被执行人未按执行
通知履行法律文书确定的义务，人民法院有权向银行、信用合作社和其他有储蓄业务的单位
查询被执行人的存款情况，有权冻结、划拨被执行人的存款，但查询、冻结、划拨存款不得
超出被执行人应当履行义务的范围。人民法院决定冻结、划拨存款，应当作出裁定，并发出
协助执行通知书，银行、信用合作社和其他有储蓄业务的单位必须办理。
《刑事诉讼法》：第一百五十八条法庭审理过程中，合议庭对证据有疑问的，可以宣布休
庭，对证据进行调查核实。人民法院调查核实证据，可以进行勘验、检查、扣押、鉴定和查
询、冻结。
操作手续：出示执法人员身份证明，法院作出裁定，并发出协助查询、冻结通知书；扣
划须出具“协助扣划存款通知书（附人民法院发生法律效力的判决书、裁定书、调解书、支
付令）。（一）
新股申购中签号码是如何产生的
周晓同志：
新股发行按市值配售后；像我这样拥有几万元证券市值的小股民也有机会参与配售了。但
我对于摇号抽签的一些具体环节不是很清楚；我想知道中签号是如何产生的；摇号是否公正？
江西 李先生
李先生：
就你来信所提问题；我们走访了负责摇号工作的机构、上海市公证处、上海证券交易所等
相关部门负责人。
1、为什么要摇号抽签
根据股票发行公告规定；当有效申购量大于向二级市场投资者配售/上网定价发行的总量
时；由上证所及深交所交易系统主机自动按每1000股有效申购数确定一个申购号；并对有效
申购进行统一连续配号；同时得出该股票发行的中签率；依照此中签率采取摇号抽签方式配售
或认购。
2、中签号码何时产生
根据发行公告规定；中签号码产生时间一般为：上网定价发行；摇号抽签日：T＋3日。公
布摇号结果：T＋4日；二级市场配售；摇号抽签日：T＋1日。公布摇号结果：T＋2日。（注：
T指股票发行日）
3、沪市新股中签号码如何产生
由摇号工作人员按照摇号规则；并在公证部门的监督公证下摇出中签号码。
4、中签号码根据何种摇号规则产生
摇号规则如下：（1）摇号采取随机与均衡相结合的办法；随机摇出中签号码或基本中签号
码；然后递增或递减一个相等数；（递增或递减相等数根据中签率不同而决定递增或递减数不
同；如：万分之五；先摇出一个四位数作为基本中签号码；然后递增或递减2000得到其他4个
中签号码；即：10000/5）得出其它的中签号码。
（2）如中签率为0。05622852％时：先产生万之五的中签号码；接着产生十万分之六的中
签；再产生百万分之二的中签号码；接着再产生千万分之二的中签号码。根据产生的中签号码；
计算出中签号码个数；再产生出剩余的中签号码。如遇不能整除的比例数时；则将比例数拆开。
（3）一个号码只有一个中签机会；如果后产生的号码（包括尾数）与先前产生的中签号
码相同；则将后产生的重复中签号码取消；即刻按摇号规则摇出新的中签号码。
5、新股摇号抽签使用怎样的拆分方法
采取随机与均衡相结合的方法进行拆分。举例如下：千分之一；即随机摇出一个三位数的
中签号码；千分之二；采取随机与均衡相结合的办法；先摇出一个三位数作为基本中签号码；
然后递增或递减500得到另外一个中签号码；千分之三；拆成千分之一和千分之二；得出方法
同上；千分之四；采取随机与均衡相结合的办法；先摇出一个三位数作为基本中签号码；然后递
增或递减250得到另外三个中签号码；千分之五；采取随机与均衡相结合的办法；先摇出一个
三位数作为基本中签号码；然后递增或递减200得到另外四个中签号码；千分之六；拆成千分
之一和千分之五；得出方法同上；千分之七；拆成千分之二和千分之五；得出方法同上；千分之
八；采取随机与均衡相结合的办法；先摇出一个三位数作为基本中签号码；然后递增或递减
125得到另外七个中签号码；千分之九；拆成千分之四和千分之五；得出方法同上。
拆分方法说明：1、10被拆成数除尽。（投资者得到的配号均为整数；若除不尽就无法按
照相等数等分）。2、既公平又便捷；便于计算。3、能体现随机与均衡相结合的原则。
6、摇号抽签的公正性如何保证
首先；整个摇号抽签过程有主承销商和发行人在公证部门的监督下组织摇号抽签。其次；根据
摇号规则制定的摇号办法得到了公证部门的认可；并在公证员现场监督下严格按照制定的规
则进行摇号抽签。第三；如果在摇号过程中摇号器具发生故障；则将发生故障器具摇出的号码
取消；即刻按摇号规则由该器具摇出新的中签号码。第四；由相应的电脑测试软件系统检验摇
出的中签号码个数与中签总数是否相等。第五；自从证券市场需要摇号抽签方式以来；摇号工
作人员一直使用此摇号方法；多年来通过实践证明了它的可操作性和公平性。
何谓累积投票制（cumulativevoting）
累积投票制是股东投票的一种方式。从法学角度讲，股东累积投票权属于股东共益权的一种，
即股东参与公司经营决策，对公司机关进行监督和纠正的一种权力。在累积投票制方式下，
一个股东在选举董事时可以投的总票数，等于其所持有的股份数乘以待选董事人数。股东可
以将其总票数投给少于待选董事总数，而集中投给一个或几个董事候选人。设N＝董事会席
位，S＝股份总数，X＝选举董事所需要的最低股份数，则X＝S/（N＋1）＋1；如某一上市公
司总股本为11000万股，董事会成员7人，在所有股份均参与表决的情况下，则选举一名董
事所需的股份数为X＝11000万股/8＋1＝1375万股。
钱龙最新技术指标应用简介⑨：乖离率BIAS
乖离率（BIAS）简称Y值；通过测算股价（或指数）在波动过程中与某一移动平均线的偏离程
度；将Y值连成线；形成以零值为中轴波动的乖离率曲线；描述股价（或指数）与股价移动平均
线相距的远近程度；从而得出股价在剧烈波动时因偏离移动平均趋势而造成可能的回档或反
弹；以及股价在正常波动范围内移动而形成延续原有趋势的可信度。
一、原理
如果股价偏离移动平均线太远；不管股价在移动平均线之上或之下；都有可能趋向移动平
均线；从而构成买入或卖出的时机；这是运用乖离率指标测市的原理。
二、计算公式
N日乖离率＝（当日收盘价…N日内移动平均价）/N日内移动平均价×100％。其中；N可根
据选用的移动平均线日数设立；分别用以研判短、中、长期走向。
三、运用原则
乖离率分正乖离和负乖离；当股价在移动平均线上方时；其乖离率为正；反之则为负。当
股价与移动平均价一致时；乖离率为零。通常来说；如果正的乖离率越大；表明多头获利回吐可
能性越大；是卖出信号；如果负的乖离率越大；表明空头回补的可能性也越大；是买入信号。
以下是根据不同日数移动平均线乖离率指标发出买卖信号的参考数据：
6日乖离率：小于…3％是买入时机；大于3。5％是卖出时机；10日乖离率：小于…4。5％1；＋是
买入时机；大于5