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们成为法官，他们的尊严便受到有关蔑视的极其广泛的权力
的保护。但是他们没有多少真正的权力。
到此为止，我所说的话都没有直接支持作为政治理念的
权利法治观。但我一直为它进行着辩护。支持那种观念的实
证案例是明摆着的。我承认，致力于那种法治观的社会肯定
会付出代价，肯定会在效率上以及可能还会在与法律密切相
关的共同体精神上受到一定影响。但是那个社会对每一个个
体都作出了重要承诺，在我看来那个承诺的价值抵得上这个
代价。它鼓励每一位公民去假定他与其他公民的关系、他与
政府的关系事关正义问题，它鼓励他和他的同胞去讨论作为
一个共同体，正义要求的这些关系应当是什么。它许诺了一
个法庭，在那个法庭里，他关于他拥有什么权利的主张将按
照他的要求得到持续而认真的考虑。那个法庭无法承诺该判
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原则问题 ＇美＇罗纳德·德沃金
决一定令他满意，甚至无法承诺该判决一定是正确的。法庭
并非只有承诺正义并兑现正义，才能创造出有价值的东西。
我如此说好像使民主和法治处于对峙状态。但事实并非如此；
相反，这两个重要政治价值都已经深深地融人一个更根本的
理念之中。那个理念就是任何一个合理的政府都必须平等地
对待人民。依照我所支持的法治观，法治通过增加一个独立
的原则法庭而丰富了民主，那样做是重要的，不只是因为正
义会在那里得到实现，而且是因为原则法庭保证正义最终是
个人权利的问题，而不是独立的公共的善的问题［l0 〕。
第2 章原则的法庭
一、两个有害的观念
美国宪法是美国的基本法，美国法官必须实施这个法。
借助于如此简单而有力的论证，约翰* 马歇尔（John
Marshall ）建立了立法司法评论制度，那个制度马上成为美
国法理学的骄傲和谜团〔 ’ 〕。困惑由此而产生。每个人都
同意宪法禁止针对国会和州立法机关的某些立法形式。但是
联邦最高法院法官、宪法专家和普通公民都无法就宪法究竟
禁止什么达成一致意见。当讨论中的立法在政治上产生最大
争议和分歧的时候，意见不一致也最为严重。于是，法官实
施了一项超越国家政治之上的否决权，禁止人民作出他们（即
一小撮被终身任命的人）认为是错误的决定。那么，这一做
法如何才能与民主相一致呢？除了放弃马歇尔声明的权力以
外，别的出路何在呢？在我们的宪政制度中，权力现在如此
稳固，以致同以往情形相比，放弃权力将对已达成的共识构
成更大破坏，将对培养起来的期望造成更大打击。我们似乎
陷人了矛盾的两难之中，一边是民主，另一边是古老的、根
本性的但不确定的法律，每一边对我们的传统意义都至关重
要。我们该怎么办呢？
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也许存在着一个出路。假如我们能够实施一个支持判决
宪法案件的非政治计划，我们就能够避免那个两难。例如，
允许法官去判决强制实行最低工资或者禁止堕胎的法令是否
违宪，但用不着要求他们去判决最低工资条款是不是不公平
或者法律禁止堕胎是不是侵害了基本道德权利或基本政治权
利，这样的计划是符合宪法的［2 ］。但是，假如宪法文本本
身不确定，那么法官如何才能非政治地判决这些案件呢？现
在有两个很突出的观念。一个观念早已家喻户晓，尽管其号
召力时强时弱，但是它正在吸引着新一代狂热者。这个观念
就是宪政意图观念，人们通常称之为宪法的“原初”意图或
“制宪者”意图。假定法官能够发现制宪者如何意欲使得宪
法中的不确定条款得到理解，假如法官遵循那个原初意图，
那么他们便不能作出实体性选择，而只能执行很早以前由别
人作出的选择，那些选择已经获得由认可并且接受宪法的人
民所赋予的权威。
第二个策略也有一段漫长的历史，不过以前在哈伦，斯
通（ Harlan Stone ）法官的著名注释中，现在又在约翰* 埃利
（John Ely ）的一本有趣的著作中，它被赋予了新生命和新
方向［a ＇ ．这个策略不依赖于原初意图观念，而依赖于在实
体问题和程序问题之间的严格区分。假定法官着手处理财产
转让证明，他们不评论由依照评论执行条款的官员作出的实
体性判决的公平性或公正性，而只是保护制定这些条款的程
序的公平性。理性的人会对特定程序的公平性产生分歧。但
是，遵循其对程序公平的信念，法官至少不会跨越实体性判
决。无论如何，关于政治程序的司法意见仅仅是对民主的监
督；它并不像实体司法评论所做的那样想要跨越民主。
这是在宪法判决中逃离实体的两个办法。在本文中，我
的观点是，这两个办法最终都失败了，并且属于同一种类型
的失败。除非意图或程序的支持者作出了法官认为他们不应
当作出的那种关于正义的实体性政治决定，否则，法官无法
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决定制宪者当时具有的相关意图，或者法官无法决定哪一个
政治程序是真正公平或者真正民主的。意图和程序是两个有
害的观念，因为它们用对程序的虔诚掩盖了这些实体性决定，
并且把它们伪装成未被作出。现在我要把这两个老朽的尸体
在这里埋葬掉。
二、意图
解释和宪法
在开始对这些主张作辩护之前，我得先提出一个最基本
的问题，以避免一些混淆。把“解释”司法评论理论和“非
解释”司法评论理论区分开来已经是常识闭。（按照这个区分，）
“解释”理论主张，关于立法决定的司法评论必须基于对宪
法本身的解释。它可以是建构文本的问题，决定“制宪者”
意图的问题，或者看起来更合理的似乎是把两者结合起来的
问题。相反，“非解释”理论被说成是在于提议，法院至少有
时正当地使立法决定符合来自文本以外的某些标准，如民众
道德、某些讲得通的正义理论、某个真正的民主观，等等［' ］。
这两种理论的公认区分不仅为司法评论理论提供了一个
分类框架，而且为讨论这些理论提供了一个框架。比如，宪
法学家撰文指出，没有一个非解释理论与民主相一致〔 6 〕。
‘或者，任何非解释理论都必须依赖于自然法学说，因此必
须给予拒斥［； ］。或者，没有一个解释理论是正确的，或者
说，适当维持几乎每个人都同意的东西便是联邦最高法院的
适当判决，比如，支持在教育方面种族隔离（区分对待）的
多数判决是违宪的［a ］。通过这个方式，各种宪法理论得到
了全盘研究和抗拒。
当然，查看一下规定论辩策略的分类框架是很自然的。
但是，由于下面的原因，这个框架是一个贫乏的框架。在以
下意义上，任何一个可以得到认可的司法评论理论都是解释
的：它既旨在把宪法解释为一个原创的、根本的文献，又旨
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在把宪法融人到我们的整个宪法和法律实践之中。没有人认
为司法评论似乎是在了结义务。每一个理论都声称要对作为
一个整体的我们的实际宪法传统给予最深邃的探讨，每一个
理论都想要真正地“触及”在我们自己的法律历史中得到发
展的宪法制度的“寓意”或“最佳正当化辩护”。从其对于那
个制度的解释中，每一个理论都提出了如何最佳地把宪法解
释为原创文本的独特观点。所以，以下论题带给人的迷惑多
于帮助：一个有用的区分可以在赞成解释理论和反对解释理
论之间产生，每一个理论都把宪法看作一个特殊文献或者把
我们的宪法制度看作一个整体。
一般被归为非解释理论的理论― 最主动地或最自由地
摆脱了宪法实际文本而打动我们的理论― 在某个似乎可能
的意义上显然是解释的。它们既抛弃了那部宪法文本，也抛
弃了制定那部宪法的人们的动机；确切地说，它们试图把这
些东西都置于适当语境之中。非解释理论家主张’，我们法律
共同体对这个特殊文献的承诺，加上由具有那些动机的人们
所颁布的这些法规，预先假定了对于一些政治正义原则的先
脸承诺，假如我们要想负责地行动的话，那些承诺因此必定
反映在宪法被解读和被实施的方式之中。那是了结义务论题
的一个反题，也是解释方法的一个范式。它既抛弃了文本，
也抛弃了原初意图，但是它提出了一个理论，那个理论教导
我们如何去发现前者的含义和后者的实情。
诚然，从这层意义上讲，通常被称为“解释理论”的理
论― 以其与被视为孤立的宪法文本的最紧密联系打动我们
的理论―似乎更有可能变成非解释理论。因为它们表面上很
少关心拥有一部宪法的“寓意”问题或者宪法之所以