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义，指用于实施进口许可制度的行政程序，该制度要求向有
关行政机关提交申请或其他文件（报关所需文件除外），作为货
物进人进口成员关税领土的先决条件。
作为货物进口的先决条件，进口许可如不被适当使用，
可能阻碍国际贸易的流动；同时进口许可又是一种在某种程度
上不可替代的管理手段。因此。世界贸易组织《进口许可程
序协议》一方面认可进口许可的效用，另一方面期望进口许
可以透明和可预测的方式实施，期望简化国际贸易中使用的
行政程序和做法，使之具有透明度，并保证公平、公正地实
施和管理此类程序和做法。
根据（进口许可程序协议》，进口许可程序规则的实施，
应保持中性，并以公平、公正的方式进行管理。与提交申请
的程序有关的规则和信息，应提前公布（最迟不迟于要求生效
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日），使其他成员政府和贸易商知晓。规则或产品清单的任何
例外、变更，也应公布。
根据该协议，进口许可程序应尽可能简单。申请表格应
简单明了。任何申请不得由于文件中出现的未造成基本数据
改变的微小失误而被拒绝。得到许可的产品不得因为运输途
中产品的差异或与正常贸易做法一致的微小差异而导致货物
与许可证有微小差异而被拒绝。制定许可程序或更改这些程
序的成员，应向世界贸易组织进口许可程序委员会通知。该
通知应包括下列信息：许可程序管理的产品清单；有关资格信
息的联络点；向其提交申请书的行政机关；已公布的许可程序
的公布日期和出版物名称；表明是自动许可程序还是非自动许
可程序； 自动许可程序的管理目的；通过非自动许可程序实施
的措施；许可程序的预计期限。
《进口许可程序协议》一与（关税与贸易总协定》第7D
条第3 款的透明度要求，在性质上是一致的，但前者比后者
更具体。在解决与进口许可程序相关的争端时，为了有效地
解决争端，应优先适用前者，但前者并不替代后者。
二、进口许可的种类
进口许可分为自动许可和非自动许可两种。
自动许可，指在所有情况下申请均获批准，其管理方式
对进口产品不产生限制作用的许可。自动许可程序如不能满
足下述条件，则被认为对贸易具有限制作用：任何个人、公司
或机构，只要满足进口成员有关从事受自动许可管理的产品
的进口经营的法律要求，均有同等资格进行申请，并获得进
口许可证；许可证申请可在货物结关前任何一工作日提交；适
当和完整提交的申请，在收到后应立即获得批准，最多不超
过1U 个工作日。
如果不能获得其他适当程序，自动许可即具有存在的必
要性。只要导致采用自动进口许可的情况存在，且只要其管
理目的无法以更适当的方式实现，自动许可即可予维持。要
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求交纳对进口产品无限制作用的保证金的进口许可程序，属
于自动进口许可的范围。
非自动许可就是不能自动获得许可的许可。凡不属自动
许可的许可皆为非自动许可。与自动许可不同，非自动许可
是实施贸易限制的手段。但是，除进行限制本身造成的贸易
限制作用或扭曲作用外，非自动许可本身不得另外产生此类
的贸易限制或扭曲作用。
非自动许可的发放，可以采取先来先得的方式（on a
first…e first…served b8Si5；，在3D 天内处理申请；也可以同时
考虑所有的申请，在申请期限截止后的6U 天内予以处理。在
分配许可证时，应考虑申请人的进口实绩（iIn｝7pitPe 而
rn｝ance）；还应考虑许可证对新进口商的合理分配。许可证的有
效期不应过短而妨碍进口，进口成员不得阻止使用已经发放
的许可证进口产品，也不得阻碍对配额的充分使用。在对供
应国分配配额的情况下，许可证应明确规定国别；不对供应国
分配配额的情况下，许可证持有者有权选择进口产品的来源。
尽管并非所有的非自动许可申请都能获得批准，但在申
请资格上不能存在歧视。任何满足进口成员的法律和管理要
求的个人、公司或机构，均有同等资格申请许可证，并有同
等资格获得考虑。在许可证申请未获批准，申请人提出要求
时，应被告知拒绝的原因，且中请人有权对该拒绝提起上诉
或要求审查。
第三节技术性贸易壁垒
一、技术性贸易壁垒协议
为了保护人类和动植物的生命与健康，规定产品的技术
标准是必要的。不符合标准的产品应受到限制或禁止。然而，
技术标准的复杂多样，可能产生限制贸易的效果。另外，进
口国也可能制定一些技术规章以限制进口，从而构成技术性
贸易壁垒。因而，国际社会有必要统一有关技术标准制定的
规范。国际标准和合格评定体系，可以提高效率，便利国际
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贸易，促进关税与贸易总协定目标的实现。世界贸易组织《技
术性贸易壁垒协议》（TBT 协议）的签订，即是期望鼓励制定此
类国际标准和合格评定体系，期望保证技术法规和标准，以
及对技术法规和标准的合格评定程序不给国际贸易造成不必
要的障碍。但该协议同时也认识到，任何国家不应被阻止在
其认为适当的限度内采取必要措施，保证其出口产品的质量，
或保护人类、动植物的生命或健康及保护环境，或防止欺诈
行为；不过这些措施的实施方式不得构成在情形相同的国家之
间进行任意或不合理歧视的手段，或构成对国际贸易的变相
限制，在其他方面应符合协议的要求。该协议还认可不应阻
止任何国家采取必要措施以保护其基本安全利益。
从（技术性贸易壁垒协议）的前言中可以看出，该协议实质
上是《1994 年关税与贸易总协定》第ZO 条“一般例外”中
相关内容的进一步阐释。尽管世界贸易组织的规则体系中，
《技术性贸易壁垒协议》与《1994 年关税与贸易总协定》是
平行的相互独立的协议，但在内容上，前者比后者对相关事
项的规定更详细。因而在审查有关措施是否违反两个协议时，
通常先审查规定更为详细的协议。
根据《技术性贸易壁垒协议》，所有产品，包括工业品和
农业品，均应遵循该协议的规定。该协议与《卫生措施协议》
都是有关产品标准的协议，但二者的具体适用范围不同，前
者不适用于卫生检疫措施。比如，一瓶矿泉水，对容纳矿泉
水的瓶子适用（技术性贸易壁垒协议》，对矿泉水则适用《卫
生措施协议》。另外，（技术性贸易壁垒协议》不适用于政府
机构为其生产或消费要求所制定的采购规格。
《技术性贸易壁垒协议》除规定了信息与技术援助，机
构、磋商和争端解决以及最后条款这几个部分之外，重点对
技术法规和标准、技术法规和标准的遵守作出了规定。根据
该协议附件所提供的定义，“技术法规”是指规定强制执行的
产品特性或其相关工艺和生产方法，包括适用的管理规定在
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内的文件。根据世界贸易组织上诉机构的解释，一项措施，
如果影响一种或多种特定产品，该措施具体规定了该产品在
采取该措施的成员境内销售的技术特性。而且遵循这一要求
是强制性的，则该措施构成了《技术性贸易壁垒协议》定义
的技术法规。“技术标准”，指经公认机构批准的非强制性的
产品或相关工艺和生产方法的规则、‘指南或特性的文件，供
通用或重复使用。该文件还可包括或专门规定适用于产品、
工艺或生产方法的专门术语、符号、包装、标志或标签要求。
“合格评定程序”指任何直接或间接用以确定是否满足技术
法规或标准中的相关要求的程序。
《技术性贸易壁垒协议》附有三个附件。附件1 是关于
“本协定中的术语及其定义”的规定，附件z 是对“技术专
家小组”的规定，附件3 规定了“关于制定、采用和实施标
准的良好行为规范”。
二、对技术法规和标准的要求
1。非歧视
各成员应保证在技术法规方面，给予源自任何成员领土
的进口产品不低于其给予本国同类产品或来自任何其他国家
同类产品的待遇。这一要求体现了国民待遇原则和最惠国待
遇原则，是这两项原则在技术法规方面的具体化。具体说，
在技术法规方面，进口成员给予来自其他成员的进口产品的
待遇不应低于给予国内同类产品的待遇（国民待遇）和给予来
自其他成员的进口产品的待遇，不应低于给予任何第三国同
类产品的待遇（最惠国待遇）。
2 ‘不得对国际贸易造成不必要的障碍
各成员应保证技术法规的制定、采用或实施，在目的或
效果上，均不得对国际贸易